導(dǎo)讀：科技型中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新特別是顛覆性技術(shù)上具有先天優(yōu)勢，是我國國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中不可或缺的組成部分。

       國家對科技型中小企業(yè)的創(chuàng)新事業(yè)發(fā)展歷來都非常重視。早在1999年，國家就設(shè)立了科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金，通過直接撥款資助、貸款貼息和資本金投入等三種方式對技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行扶持。《“十三五”規(guī)劃綱要》也進(jìn)一步要求“支持科技型中小企業(yè)健康發(fā)展”。在各項(xiàng)政策扶持下，我國科技型中小企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展取得了長足進(jìn)步。然而，從專利的角度看，我國科技型中小企業(yè)創(chuàng)新競爭力不強(qiáng)的現(xiàn)狀近年來不斷凸顯，主要表現(xiàn)為高質(zhì)量專利匱乏，專利質(zhì)量增長嚴(yán)重落后于專利數(shù)量增長速度。清華大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院副教授，教育部人文社會(huì)科學(xué)重點(diǎn)研究基地——清華大學(xué)技術(shù)創(chuàng)新研究中心研究員兼副主任、院長助理李紀(jì)珍為你解讀這種現(xiàn)象背后的原因及對策。

文 /李紀(jì)珍

引導(dǎo)方向不夠科學(xué)

       長期以來，我國知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)政策引導(dǎo)方向是重視專利產(chǎn)出的數(shù)量，而對專利質(zhì)量則缺少明確的指標(biāo)重視。無論是在科技型中小企業(yè)評定標(biāo)準(zhǔn)、創(chuàng)新基金評審，還是職稱評定、崗位業(yè)績、研究經(jīng)費(fèi)申請、研究項(xiàng)目結(jié)題等方面，在知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)政策的引導(dǎo)方向上都是將專利申請和授權(quán)數(shù)量作為關(guān)鍵的評審、考核和績效指標(biāo)，而對發(fā)明專利授權(quán)率、專利實(shí)施、專利引用、專利維持率和PCT專利等專利質(zhì)量指標(biāo)并未提出明確的要求，這樣就出現(xiàn)了不少企業(yè)為了資質(zhì)申請和考核而生產(chǎn)專利，研發(fā)人員為了業(yè)績評定和績效而創(chuàng)造專利，結(jié)果就是導(dǎo)致大量“問題專利”和“垃圾專利”的產(chǎn)出，這些“無效”和“重復(fù)”專利降低了企業(yè)專利的整體質(zhì)量水平。

投入結(jié)構(gòu)不夠成熟

       在國家科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金、國家中小企業(yè)發(fā)展基金、國家科技型中小企業(yè)創(chuàng)新基金、國家新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金以及各類社會(huì)資本融資支持下，我國科技型中小企業(yè)在科技創(chuàng)新活動(dòng)投入總量和力度逐年提高。但是科技型中小企業(yè)在科技創(chuàng)新投入結(jié)構(gòu)上表現(xiàn)出不成熟。一是企業(yè)R&D人員和經(jīng)費(fèi)支出比例上不高。例如，對于科技型中小企業(yè)活躍的北京市來說，北京高新技術(shù)企業(yè)R&D人員和經(jīng)費(fèi)支出分別只占整個(gè)企業(yè)科技活動(dòng)人員和科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)支出的34.3%和35.2%。二是企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)管理上缺乏應(yīng)有的投入。大部分處于初創(chuàng)期和成長期的科技型中小企業(yè)內(nèi)部缺少專門的知識產(chǎn)權(quán)部門設(shè)置和知識產(chǎn)權(quán)管理人才團(tuán)隊(duì)，在技術(shù)產(chǎn)出后，只是委托代理機(jī)構(gòu)為其提供專利撰寫和申請服務(wù)，因而企業(yè)對自身技術(shù)創(chuàng)新管理能力有限，難以形成戰(zhàn)略性和核心技術(shù)的開發(fā)和管理。三是對基礎(chǔ)研究和基礎(chǔ)應(yīng)用領(lǐng)域的研發(fā)投入較少。由于缺乏專業(yè)的創(chuàng)新管理團(tuán)隊(duì)，又顧慮科技投入風(fēng)險(xiǎn)大、見效慢，因此一些科技型中小企業(yè)只是對現(xiàn)有的生產(chǎn)要求開展科研，缺乏對前沿基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新，直接影響結(jié)果就是企業(yè)在創(chuàng)新源頭上缺乏高質(zhì)量技術(shù)。

保障體系不夠健全

       一方面是由于人才隊(duì)伍能力和職業(yè)大環(huán)境的諸多原因，一些專利代理服務(wù)機(jī)構(gòu)和專利事務(wù)所并沒有把企業(yè)的一些很有用及很有價(jià)值的專利文本寫好，造成一些高質(zhì)量專利被“可惜”了。這些可惜專利雖然在開始的時(shí)候不是那么有價(jià)值，但可能會(huì)因?yàn)槭袌鲆蛩貙?dǎo)致一夜之間爆紅，變得很有價(jià)值。另一方面，專利價(jià)值評估體系不完善，專利價(jià)值普遍被低估，甚至國外一些聲音都指出中國不能創(chuàng)新、中國專利價(jià)值很低。目前，我國97%以上專利的平均法定賠償額只有8萬元，成本高、賠償?shù)汀⒅芷陂L、效果差使企業(yè)雖贏了官司，卻丟了市場。對于規(guī)模和資金都有限的科技型中小企業(yè)來說，專利維權(quán)成本高和專利侵權(quán)成本低之間的反差降低了它們的創(chuàng)新熱情和對高質(zhì)量卓越專利創(chuàng)造的積極性。因此，對在顛覆性技術(shù)創(chuàng)新中具有先天優(yōu)勢的科技型中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)特別是創(chuàng)新競爭力的事業(yè)發(fā)展理應(yīng)受到優(yōu)先支持和格外重視。而增強(qiáng)科技型中小企業(yè)創(chuàng)新競爭力的核心是促進(jìn)企業(yè)提升專利質(zhì)量水平，進(jìn)行高質(zhì)量專利創(chuàng)造活動(dòng)。

       基于此，應(yīng)推動(dòng)建立旨在增強(qiáng)科技型中小企業(yè)創(chuàng)新競爭力的高質(zhì)量專利加速器工程。高質(zhì)量專利加速器是將企業(yè)高質(zhì)量技術(shù)源，經(jīng)高水平專利文本撰寫輸出，并通過高標(biāo)準(zhǔn)專利價(jià)值評估體系的引導(dǎo)，在全方位產(chǎn)權(quán)服務(wù)保障體系的運(yùn)營管理下，實(shí)現(xiàn)專利質(zhì)量和專利價(jià)值提升的系統(tǒng)工程。

增加高質(zhì)量技術(shù)源的供給

       增加高質(zhì)量技術(shù)源的供給是提升企業(yè)專利質(zhì)量的核心途徑。一是加強(qiáng)政府政策的支持，在基礎(chǔ)和基礎(chǔ)應(yīng)用研究型基金項(xiàng)目中，加大對科技型中小企業(yè)研發(fā)項(xiàng)目的資助力度，支持有條件的科技型中小企業(yè)建立前沿技術(shù)創(chuàng)新研究院，承擔(dān)國家重大科技專項(xiàng)和前沿重點(diǎn)技術(shù)領(lǐng)域的研發(fā)項(xiàng)目，培育一批卓越技術(shù)創(chuàng)造領(lǐng)軍企業(yè)；二是指導(dǎo)企業(yè)健全知識產(chǎn)權(quán)內(nèi)部管理機(jī)制，建立獨(dú)立的知識產(chǎn)權(quán)管理部門和人才隊(duì)伍，對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)開展深入的技術(shù)分析、技術(shù)預(yù)測、技術(shù)挖掘、技術(shù)保護(hù)和技術(shù)交易，提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成果管理和競爭戰(zhàn)略分析水平；三是鼓勵(lì)科技型中小企業(yè)利用開放式創(chuàng)新模式，與海內(nèi)外大學(xué)和研究院所開展產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新活動(dòng)，利用全球化創(chuàng)新資源，創(chuàng)造與企業(yè)市場需求相適應(yīng)的高水平技術(shù)；四是建立前沿技術(shù)開發(fā)保險(xiǎn)基金，對科技型中小企業(yè)開展前沿技術(shù)開發(fā)活動(dòng)提供保險(xiǎn)服務(wù)，提高企業(yè)對前沿技術(shù)創(chuàng)新投入的積極性，減輕企業(yè)對研發(fā)活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)顧慮，營造“鼓勵(lì)創(chuàng)新、寬容失敗”的技術(shù)創(chuàng)造氛圍。

提高高水平專利文本的產(chǎn)出

       提高高水平專利文本的產(chǎn)出則需要加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)人才培養(yǎng)和隊(duì)伍體系建設(shè)，定期舉辦專利數(shù)據(jù)庫培訓(xùn)會(huì)，為職業(yè)專利代理人員特別是涉外知識產(chǎn)權(quán)人員提供國際化業(yè)務(wù)培訓(xùn)，引導(dǎo)專利代理服務(wù)機(jī)構(gòu)與科技型中小企業(yè)開展全程合作，特別是在早期的技術(shù)信息檢索和情報(bào)分析方面，加強(qiáng)專利的檢索、分析、保護(hù)和布局工作，提高國內(nèi)專利和PCT專利文本撰寫能力，有效避免重復(fù)、低質(zhì)量以及被“可惜”專利的產(chǎn)出。支持全國雙一流大學(xué)建立知識產(chǎn)權(quán)學(xué)院，開展知識產(chǎn)權(quán)教育和學(xué)科體系建設(shè)，培養(yǎng)一批懂科學(xué)、懂技術(shù)、懂市場、懂法律的知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)復(fù)合型人才隊(duì)伍，實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量技術(shù)源供給、高水平專利文本產(chǎn)出、高標(biāo)準(zhǔn)專利價(jià)值評估和全方位專利運(yùn)營保障的有機(jī)統(tǒng)一。

建立高標(biāo)準(zhǔn)專利價(jià)值評估體系

       高標(biāo)準(zhǔn)專利價(jià)值是高質(zhì)量專利的必然要求，也是促進(jìn)高質(zhì)量專利產(chǎn)出的加速器。目前，關(guān)于專利價(jià)值評估方式雖然很多，但并不嚴(yán)謹(jǐn)，主要原因在于用于價(jià)值評估的專利統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)規(guī)模不足。比如，被知識產(chǎn)權(quán)法院所廣泛接受的8萬元專利價(jià)值評估僅僅來自幾百個(gè)專利的統(tǒng)計(jì)分析。然而，隨著創(chuàng)新型國家建設(shè)的不斷推入，這種低價(jià)值的專利評估已不能滿足我國日益增長的創(chuàng)新需求，亟待建立高標(biāo)準(zhǔn)的專利價(jià)值評估體系。整合現(xiàn)有科技成果信息資源，建設(shè)國家專利開放數(shù)據(jù)庫，以第四次《專利法》修改和制定為契機(jī)，鼓勵(lì)企業(yè)、大學(xué)和研究院所等創(chuàng)新主體、知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)和技術(shù)交易所積極參與專利價(jià)值評估調(diào)研活動(dòng)，利用大數(shù)據(jù)、云計(jì)算等技術(shù)開展科技成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)交易信息深度挖掘，構(gòu)建以質(zhì)量為核心、以市場為導(dǎo)向、為協(xié)議為遵循的高標(biāo)準(zhǔn)專利價(jià)值評估體系。

       搭建開放式國家科技成果信息平臺(tái)，鼓勵(lì)各類機(jī)構(gòu)通過技術(shù)交易市場等渠道發(fā)布科技成果供需信息，支持科技型中小企業(yè)開展科技成果展示與路演活動(dòng)。簡化科技成果轉(zhuǎn)化手續(xù)，支持高校院所開展專利篩選評估，培育一批能落地、質(zhì)量高的專利成果，支持科技型中小企業(yè)承接高校院所科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目，促進(jìn)技術(shù)、專家和企業(yè)精準(zhǔn)對接。進(jìn)一步推進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)金融服務(wù)，引導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)投資的準(zhǔn)入，鼓勵(lì)科技型中小企業(yè)企業(yè)開展知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資，擴(kuò)大融資規(guī)模，形成研發(fā)投入產(chǎn)出的螺旋式良性增長機(jī)制。引導(dǎo)服務(wù)機(jī)構(gòu)發(fā)展知識產(chǎn)權(quán)咨詢、管理、法律和運(yùn)營的全方位服務(wù)業(yè)務(wù)，培育一批產(chǎn)業(yè)融合度高、涉外服務(wù)能力強(qiáng)、運(yùn)營能力突出、具有示范帶動(dòng)效應(yīng)的優(yōu)質(zhì)知識產(chǎn)權(quán)代理服務(wù)機(jī)構(gòu)。加大專利執(zhí)法力度，制定相關(guān)法律法規(guī)，嚴(yán)肅查處故意侵權(quán)等不正當(dāng)競爭行為，將制假售假、侵權(quán)牟利、商業(yè)欺詐等嚴(yán)重?fù)p害創(chuàng)新環(huán)境的行為納入企業(yè)和個(gè)人信用記錄，并采取嚴(yán)厲的懲罰措施（如三倍處罰、限制銀行貸款、招投標(biāo)、個(gè)人消費(fèi)等），提高專利侵權(quán)的成本，保障專利權(quán)人的合法利益，增強(qiáng)專利權(quán)人和社會(huì)公眾對專利制度的信心。

教授簡介

李紀(jì)珍

博士，清華大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院副教授、院長助理，教育部人文社會(huì)科學(xué)重點(diǎn)研究基地——清華大學(xué)技術(shù)創(chuàng)新研究中心研究員兼副主任。

1997年，在清華經(jīng)管學(xué)院及汽車系獲得雙學(xué)士學(xué)位，2002年，在清華經(jīng)管學(xué)院獲得碩士和博士學(xué)位。

主要講授課程：技術(shù)創(chuàng)新管理、項(xiàng)目管理、工程經(jīng)濟(jì)學(xué)、創(chuàng)新研究，技術(shù)創(chuàng)業(yè)。

李紀(jì)珍老師主要研究領(lǐng)域：技術(shù)創(chuàng)新管理、科技政策、項(xiàng)目管理以及中小企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)管理。作為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人主持了20多個(gè)項(xiàng)目的研究，包括國家自然基金項(xiàng)目6項(xiàng)，國家科技部項(xiàng)目6項(xiàng)，企業(yè)咨詢項(xiàng)目8項(xiàng)。參加過40多個(gè)項(xiàng)目的研究。

正式發(fā)表學(xué)術(shù)期刊雜志論文80余篇，出版著作3部，翻譯著作6部，參編著作8部（包括3本英文著作）。獲得教育部人文社會(huì)科學(xué)一等獎(jiǎng)一次，省部級科技進(jìn)步二等獎(jiǎng)2次，北京市哲學(xué)社會(huì)科學(xué)一等獎(jiǎng)1次，清華大學(xué)教學(xué)成果一等獎(jiǎng)1次，二等獎(jiǎng)1次。

2006年春季，李紀(jì)珍老師在美國麻省理工學(xué)院斯隆商學(xué)院擔(dān)任國際教員職務(wù)。

未來科技項(xiàng)目是清華大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院傾力打造的新時(shí)代項(xiàng)目，旨在培養(yǎng)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)跑者。以清華經(jīng)管EMBA核心的“天、地、人、通”課程為管理內(nèi)核，重塑企業(yè)家對于宇宙、未來、自然的三重認(rèn)知，打造科技人文跨界學(xué)習(xí)、產(chǎn)學(xué)研用一體化平臺(tái)的生態(tài)鏈，為國家培養(yǎng)掌握核心科技、引領(lǐng)中國未來、貢獻(xiàn)人類社會(huì)的科技型戰(zhàn)略企業(yè)家。

招生對象：中國智造領(lǐng)軍者、轉(zhuǎn)型升級企業(yè)家、科技驅(qū)動(dòng)創(chuàng)始人、創(chuàng)新領(lǐng)域投資人。